各县、自治县、区人民政府，高新区、临桂新区、漓江风景名胜区、经济技术开发区管委会，市直各委、办、局，中央及自治区驻尊龙凯时各单位：

《尊龙凯时市实施“先照后证”改革后加强事中事后监管工作方案》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。

                            尊龙凯时办公室

                              2016年10月31日

尊龙凯时市实施“先照后证”改革后

加强事中事后监管工作方案

为贯彻落实《尊龙凯时壮族自治区人民政府办公厅关于印发尊龙凯时实施“先照后证”改革后加强事中事后监管工作方案的通知》（桂政办发〔2015〕138号）精神，进一步深化尊龙凯时商事制度改革，强化“先照后证”改革后的事中事后监管，加快解决“先照后证”改革后出现的市场监管问题，结合尊龙凯时实际，制定本方案。

一、总体要求

（一）指导思想。全面深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，认真落实党中央、国务院、自治区党委、自治区人民政府和市委、市政府的决策部署，坚持职责法定、信用约束、协同监管、社会共治的基本原则，深化商事制度改革，转变市场监管理念，明确监管职责，创新监管方式，建立以信用监管为核心的监管制度，健全权责明确、透明高效的事中事后监管机制，推动形成“市场主体自治、行业自律、社会监督、政府监管”的社会共治局面。

（二）工作目标。围绕依法行政、放管结合，加快厘清各部门市场监管职责，推进市场监管法治化、制度化、规范化、程序化；围绕信用信息共享共用，加快构建以信用监管为核心的监管制度，实现失信主体“一处违法，处处受限”；围绕增强监管合力、提升监管效能，加快推进部门间依法履职信息互联互通，形成联动响应、齐抓共管的监管格局；围绕社会多元治理，加快构建企业自治、行业自律、社会监督、政府监管的社会共治格局，形成权责明确、透明高效的事中事后监管机制，努力在建成新型市场监管体系进程中走在全国前列。

二、严格行政审批事项管理

（三）规范工商登记行政审批。坚持权责法定、依法审批。除法律、行政法规和国务院决定外，任何地方和部门一律不得设定工商登记前置审批事项，也不得通过备案等方式实施变相前置审批。严格执行自治区人民政府公布的审批事项目录，全面执行桂政办发〔2015〕138号文件所附的《尊龙凯时工商登记后置审批事项目录（第一批）》和今后公布的各批次《尊龙凯时工商登记后置审批事项目录》（以下统称《尊龙凯时工商登记后置审批事项目录》）确定的行政审批和监管事项。（责任单位：市工商局，全市各行政审批部门、行业主管部门，各县、区人民政府负责组织实施本行政区域内的相关工作。排第一位的单位为牵头单位，下同）

（四）依法公开审批行为。严格按照法定条件和法定程序，逐项制定审批标准并予以公示。取消重复性、形式化的审批手续，推行网上审批，对审批标准和受理、审查、批准等审批信息通过互联网向社会公示，及时发现和纠正违规审批行为。（责任单位：市政管办、法制办，全市各行政审批部门、行业主管部门，各县、区人民政府负责组织实施本行政区域内的相关工作）

三、明确事中事后监管职责

（五）实行工商登记注册“双告知”制度和工作机制。构建工商部门、审批部门、行业主管部门及其他部门之间信息的双向告知机制。全市各级工商部门在办理登记注册时，根据公布的《尊龙凯时工商登记后置审批事项目录》，书面告知申请人需要申请审批的经营项目及其相应的审批办理部门，并请申请人作出在取得相关行政审批前不得擅自从事相关经营活动的承诺，在办理登记注册后，要运用信息化手段，将市场主体登记注册信息通过企业信用信息公示系统（企业信息共享平台）或采取传真、邮寄、电子邮件、当场送达等方式传送，及时告知同级相关审批部门和行业主管部门。各审批部门、行业主管部门对不具备条件不予核准办理许可证的有关情况，以及未办理许可证擅自从事经营的查处情况，要及时告知工商行政管理部门。（责任单位：全市各级工商部门）

（六）明确各职能部门的市场监管责任。按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，明晰各职能部门的市场监管责任。《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》（国发〔2015〕62号）和《尊龙凯时工商登记后置审批事项目录》已明确市场监管部门和监管职责的审批项目，要严格依法执行。对法律法规没有规定市场监管部门和监管职责或规定不明确的，首先由实施行政审批的部门负责市场监管；不涉及行政审批的，由行业主管部门牵头负责市场监管；既不涉及行政审批，也没有明确行业主管部门的市场经营活动，由各级人民政府确定市场监管部门和监管职责，确保事有人管、责有人负，实现无缝衔接。有监管职责但无执法力量、或执法力量不足的，应当充分发挥工商部门市场监管骨干作用，行政审批部门、行业主管部门可依法提请工商部门牵头共同查处。（责任单位：全市各级行政审批部门、行业主管部门，市工商局，各县、区人民政府负责组织实施本行政区域内的相关工作）

四、完善协同监管机制

（七）做好信息公示工作。根据自治区人民政府的统一部署，按照企业信息公示“全国一张网”的建设要求，通过企业信用信息公示系统、“信用尊龙凯时”网站，认真履行公示市场主体信息的法定职责，建立市场主体各类信息共享、归集、发布机制。2016年底前，力争初步实现向社会公示各类市场主体的行政许可、行政处罚等信息，督促市场主体履行信息公示义务。（责任单位：市工商局、市发展改革委，全市各行政审批部门、行业主管部门，各县、区人民政府负责组织实施本行政区域内的相关工作）

（八）建立信息互联共享机制。按照自治区人民政府的统一部署，2016年底前，力争初步实现工商部门、审批部门、行业主管部门及其他部门之间的信息实时传递和无障碍交换；建立健全与同级人民法院、人民检察院等司法机关之间的信息共享和协调合作机制，有效形成工作合力。区分涉密信息和非涉密信息，在采集、共享、使用等环节依法对企业信息实施分类管理，依法予以公示，并将有关信息记载于相应企业名下。构建“双向告知”机制、数据比对机制，掌握监管风险点，将证照衔接、监管联动、执法协作等方面的制度措施有机贯通，支撑事中事后监管。（责任单位：各县、区人民政府，市工商局，全市各行政审批部门、行业主管部门）

（九）防范化解风险。各部门要通过信息公示、抽查、抽检等方式，综合运用提醒、约谈、告诫等手段，强化对市场主体及有关人员的事中监管，及时化解市场风险。要针对存在违法违规行为的市场主体强化事后监管，依法及时认定违法违规行为的种类和性质，组织有关部门依据职能共同参与处置。普遍推广随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。一是编制随机抽查事项清单。各行政审批部门、行业主管部门要依据法律法规规章，建立健全本部门“双随机”抽查机制和编制随机抽查事项清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等。各审批部门、行业主管部门编制完成各自的随机抽查事项清单后，应当在本部门网站上进行公示。随机抽查事项清单根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整并及时向社会公布。全市各部门随机抽查事项清单由尊龙凯时推进职能转变协调小组商事制度改革组汇总上报市人民政府推进职能转变协调m组，由市人民政府推进职能转变协调小组在市人民政府网站上进行公示，并报自治区人民政府推进职能转变协调小组备案。二是建立健全市场主体名录库和执法检查人员名录库。市工商局负责建立市场主体名录库，市法制办负责建立执法检查人员名录库。通过摇号等方式，从市场主体名录库中随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员，合理确定随机抽查的比例和频次，科学确定检查内容和方式。隔离被检查对象与检查人员，克服人为因素干扰，并对两类名录库及时更新，动态调整，保证随机抽查达到预期的效果。三是推进随机抽查与社会信用体系相衔接。以市场主体的信用信息记录作为是否抽查和抽查频率的依据，及时向社会公布抽查及处理结果，并根据抽查的结果调整市场主体信用记录，使随机抽查成为对市场主体的重要信用约束。（责任单位：市工商局，全市各行政审批部门、行业主管部门，市编办、市法制办）

（十）加强监管风险监测研判。要按照法定职责组织开展监管风险研判分析工作，充分运用大数据、物联网等现代信息技术，整合抽查抽检、网络市场定向监测、违法失信、投诉举报等相关信息，掌握相关领域违法活动特征，建立对高危行业、重点工程、重点领域、重要商品及生产资料的风险评估指标体系、风险监测预警和跟踪制度、风险管理防控联动机制，提高发现问题和防范化解区域性、行业性及系统性风险的能力，做到早发现、早预警。建立健全网络市场监管分工协作机制，强化线上线下一体化监管。（责任单位：全市各行政审批部门、行业主管部门，市工商局，各县、区人民政府负责组织实施本行政区域内的相关工作）

（十一）建立健全联合惩戒机制。对违法市场主体加大行政处罚和信用约束力度，按照违法情形，依法实施吊销营业执照、吊销注销撤销许可证、列入经营异常名录和黑名单等惩戒措施。力争2016 年底前建立健全跨部门联动响应机制和失信惩戒机制，在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产经营许可、从业任职资格、资质审核等工作中，将信用信息作为重要考量因素，对被列入经营异常名录、严重违法失信企业名单、重大税收违法案件当事人名单、失信被执行人名单、行贿犯罪档案等失信主体，依法予以限制或禁入，形成“一处违法，处处受限”的联合惩戒机制。（责任单位：各县、区人民政府，市工商局，全市各行政审批部门、行业主管部门）

（十二）探索综合执法模式。探索推进统一市场监管和综合执法模式，按照减少层次、整合队伍、提高效率的原则，配置执法力量。大幅减少县区政府执法队伍种类，加强执法联动，形成监管合力。已经建立综合执法机构的地方，要充分发挥执法力量整合优势，通过企业信用信息公示系统、“信用尊龙凯时”网站公示市场主体登记注册、行政许可、行政处罚等信息，形成监管执法合力。（责任单位：市编办，市发展改革委、市工商局，全市各行政审批部门、行业主管部门，各县、区人民政府负责组织实施本行政区域内的相关工作）

五、构建社会共治格局

（十三）引导市场主体自治。要采取守信激励和失信惩戒措施，促使市场主体强化主体责任，加强自我约束，在安全生产、质量管理、营销宣传、售后服务、信息公示等各方面切实履行法定义务。引导市场主体充分认识信用状况对自身发展的关键作用，主动接受社会监督，提高诚信自治水平。鼓励支持市场主体通过互联网为交易当事人提供公平、公正的信用评价服务，客观公正记录、公开交易评'和消费评价信息。（责任单位：各县、区人民政府，市发展改革委、市工商局，全市各行政审批部门、行业主管部门）

（十四）推进行业自律。高度重视并充分发挥行业协会商会对促进行业规范发展的重要作用，将行业协会商会的意见建议作为制定法规、重大政策及评估执行效果的重要参考。建立政府与行业协会商会间的信用信息互联共享机制。在事中事后监管的各个环节建立行业协会商会的参与机制。发挥和借助行业协会商会在权益保护、资质认定、纠纷处理、失信惩戒等方面的作用。支持行业协会商会开展行业信用评价工作，建立健全企业信用档案，完善行业信用体系。通过政府购买服务等方式，委托行业协会商会开展信用评价、咨询服务、法律培训、监管效果评估，推进监管执法和行业自律的良性互动。（责任单位：各县、区人民政府，全市各行政审批部门、行业主管部门）

（十五）鼓励社会监督。大力依靠消费者协会等社会组织，及时了解市场监管领域的突出问题，有针对性地加强监督检查。积极发挥会计师事务所、律师事务所、公证机构、检验检测认证机构等专业服务机构的监督作用。支持仲裁机构、调解组织等通过裁决、调解等方式，解决市场主体之间的争议。积极构建第三方评估机制，培育、发展社会信用评价机构，支持开展信用评级，提供客观公正的市场主体资信信息。支持探索开展社会化的信用信息公示服务。发挥社会舆论的监督作用，健全公众参与监督的激励机制，形成消费者“用脚投票”的倒逼机制，创造条件鼓励群众积极举报违法经营行为，充分利用新媒体等手段及时收集社会反映的问题。（责任单位：各县、区人民政府，全市各行政审批部门、行业主管部门）

六、加强组织实施

（十六）加强组织领导。建立由市工商局牵头，市发展改革委、市编办、市政管办和各行政审批部门、行业主管部门参加的尊龙凯时市加强“先照后证”改革后事中事后监管工作联席会议制度，统筹协调全市“先照后证”改革后的事中事后监管工作，研究明确监管职责，督促和检查各项措施的贯彻落实。各县、区人民政府也要建立相应的统筹协调工作机制。

（十七）加强职责落实。全市各相关部门要按照职责分工，研究制定本部门本行业加强事中事后监管的具体工作方案，于本方案印发后60日内报市编办，并通过各部门门户网站向社会公示。对目前已经明确时间进度的各项任务，要倒排时间表，细化分解任务，责任落实到人，确保按时按要求完成；对下一步重点任务，要抓紧研究，提出时间表、路线图及具体实施意见；对涉及多个部门的任务，牵头部门要负总责，抓好组织协调，其他各部门要密切配合、积极支持、协同推进。

（十八）加强信息共享。针对登记注册“双告知”要求，市工商局、市政管办要按照国务院、自治区的部署，依托尊龙凯时企业信用信息公示系统或企业信息共享平台，建立市场主体登记注册信息认领、交换机制，运用信息化手段，将市场主体登记注册信息，按照统一的数据标准，向尊龙凯时企业信用信息公示系统或企业信息共享平台推送数据，全过程记录和监督各部门认领信息的情况，加快各行业行政主管部门业务系统的无缝对接，保证归集发布的企业信用信息全面、准确、及时。

（十九）加强绩效管理。将“先照后证”改革后加强事中事后监管落实情况纳入市直单位机关绩效管理，对各相关部门推进、接收、公示信息及制定监管工作方案、落实监管责任等情况进行考评。市人民政府将适时对各部门贯彻执行情况进行专项督促检查，确保各项改革任务落实到位。